Un total de 1.876 Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo (LA/FT) recibió la Unidad de Análisis Financiero (UAF) durante el primer semestre de este año.
La cifra representa un aumento de 22,94% respecto de igual período de 2015, cuando las personas naturales y jurídicas, públicas y privadas, a las que el artículo 3° de la Ley N° 19.913 obliga a reportar operaciones sospechosas a la UAF, enviaron 1.526 ROS a este servicio.
De acuerdo a las Estadísticas divulgadas por la UAF, de los 1.876 ROS recibidos entre enero y junio de este año, 494 fueron enviados por los bancos, 297 por las empresas de transferencia de dinero, 249 por las AFP, 208 por los casinos de juego y 163 por los corredores de bolsas de valores. Más atrás se ubicaron las emisoras de tarjetas de crédito (con 149 ROS emitidos a la UAF), las casas de cambio (con 101 ROS), los notarios (con 60 ROS) y las instituciones públicas (con 37 ROS).
“El aumento sostenido de los Reportes de Operaciones Sospechosas recibidos por la UAF da cuenta del continuo fortalecimiento del Sistema Nacional Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo. Mención especial merece el rápido involucramiento del sector público en las labores preventivas. En adelante, uno de los grandes desafíos es que los ROS ingresados tengan cada vez mayor valor informativo y que, de este modo, contribuyan de manera decisiva al accionar de la UAF”, dijo el director de la entidad, Javier Cruz Tamburrino.
Cabe recordar que la información contenida en un ROS, y de quién lo envía, es confidencial, tiene el carácter de sospecha, y solo puede derivar en un Informe de Inteligencia Financiera para el Ministerio Público si la UAF detecta indicios de lavado de activos (LA) o financiamiento del terrorismo (FT), no de otros delitos.
En los primeros seis meses del presente año, la UAF recibió 43 consultas del Ministerio Público, por sospechas de actividades de LA/FT,que involucran a 459 personas. Esto se compara con los 15 requerimientos de información que la Fiscalía envió a la UAF durante el primer semestre del año pasado, por 183 personas. En todo 2015, el Ministerio Público realizó 41 consultas, asociadas a 434 personas.
ENTIDADES SUPERVISADAS
Al 30 de junio de 2016 se encuentran inscritas en el Registro de Entidades Reportantes de la Unidad de Análisis Financiero, 6.545 personas naturales y jurídicas. De ellas, 6.166 pertenecen a los 38 sectores a los que se refiere el artículo 3° de la Ley N° 19.913, y 379 son instituciones públicas. En junio de 2015 había 5.810 entidades en el Registro de la UAF.
De las 6.166 entidades reportantes privadas, 2.546 son usuarios de zonas francas, 1.108 corredores de propiedades, 675 empresas de gestión inmobiliaria, 349 notarios, 282 agentes de aduana, 272 casas de remate y martillo y 254 casas de cambio.
Por regiones, la Metropolitana concentra el 39,86% del total de entidades reportantes privadas (con 2.458 personas naturales o jurídicas inscritas en la UAF), mientras que la Región de Tarapacá, el 31,48% (con 1.941); la de Valparaíso, el 7,00% (con 432); la de Magallanes y de la Antártica Chilena, el 6,78% (con 418) y la del Biobío, el 2,69% (con 166).
FISCALIZACIONES
Asimismo, entre enero y junio de 2016, la UAF realizó 55 fiscalizaciones en terreno a lo largo del país (crecimiento de 41% anual), con el objetivo de verificar el cumplimiento de las disposiciones de Ley N° 19.913 y de las Circulares UAF: 13 fiscalizaciones fueron a notarios, 11 a corredores de propiedades, 10 a casas de cambio, 4 a cooperativas de ahorro y crédito y 4 a empresas de transferencia de dinero.
De las 55 fiscalizaciones in situ, 35 se realizaron en la Región Metropolitana, 10 en la de Valparaíso, 5 en la de Tarapacá y 5 en la de Atacama.
Según las Estadísticas de la UAF, en el primer semestre de 2016 se iniciaron 117 procesos sancionatorios: 33 a usuarios de zonas francas, 29 a corredores de propiedades, 14 a casas de cambio, 12 a agentes de aduana, 6 a notarios, 5 a empresas de factoraje, 4 a empresas de gestión inmobiliaria, 4 a corredores de bolsas de valores, 3 a casas de remate y martillo, 2 a cooperativas de ahorro y crédito, 2 a empresas de transferencia de dinero, 1 a empresa de leasing, 1 a conservador y 1 a casino de juego.
La UAF puede iniciar procesos sancionatorios por el incumplimiento de las instrucciones impartidas a través de sus Circulares, la omisión del Reporte de Operaciones en Efectivo (ROE) en el calendario establecido, o el no envío de un Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS). La sanción aplicable puede ir desde una amonestación por escrito a una multa de hasta UF 5.000
La Serie Estadística del primer semestre de 2016 se encuentra disponible en el sitio web www.uaf.cl, menú Noticias y Capacitación, sección Estadísticas UAF.